Мошенничество при эмиссии ценных и злоупотребление в статье 185 УК РФ

Мошенничество в сфере ценных бумаг распространено в судебной практике. На использовании денежных средств наживаются недобросовестные люди. О том, как они наказываются в зависимости от обстоятельств и условий совершения преступления, рассказывает 185 статья УК РФ. В ней говорится о видах наказаний, определении преступного деяния, приведены примечания.

О чем статья УК?

Статья дает понятие злоупотребления при эмиссии ценных бумаг. В ней три части и одно примечание:

• в первой части говорится о наказании за внесение в проспект эмиссионных ценных бумаг недостоверной информации, за исключением случаев, когда законодательством РФ не предусмотрена регистрация их выпуска, если деяния принесли крупный ущерб,
• во второй части наказание за преступление, совершенное по сговору,
• в третьей – наказания, совершенные организованной группой.

Примечание: крупный ущерб – это ущерб суммой свыше 1 млн 500 тысяч рублей, особо крупный – 3 млн 750 тысяч рублей.

Изложение и основные положения

В первой части говорится о наказании, совершенном за внесение в проспект бумаг ложной информации. Также ответственность несут лица за утверждение или подтверждение проспекта, содержащего недостоверную информацию, отчета об итогах их выпуска, что равно размещению эмиссионных ценных бумаг, не прошедших государственную регистрацию. За это грозит штраф, обязательные или исправительные работы.

За деяние, совершенное по сговору или группой лиц, можно получить штраф, принудительные работы, лишение свободы.

В каких случаях применяется и виды наказаний

Если выпуск бумаг причинил гражданам, государству или организации крупный ущерб, наказания таковы:

• штраф 100-300 тысяч рублей или зарплата за 1-2 года,
• обязательные работы до 480 ч,
• исправительные работы до 2 лет.

Если деяние совершено по сговору, наказания такие:

• штраф 100-400 тысяч рублей или заработная плата за 1-2 года,
• принудительные работы до года,
• лишение свобода на год.

Если преступление совершено группой, наказание таково:

• штраф 100-500 тысяч рублей или зарплата за 1-3 года,
• принудительные работы или арест на 3 года.

Комментарии к статье 185

185 статья Уголовного кодекса применяется только в отношении ценных бумаг. Это понятие содержится с статьях 142-149 Гражданского кодекса.

Комментарии к статье:

• Общественная опасность деяния состоит в подрыве экономики, доверия к инвестиционным процессам государства, угрозе финансовому рынку, причинении крупного ущерба.
• Основной состав описан в первой части – это умышленные общественно опасные действия, который классифицируются как преступления небольшой тяжести.
• Квалификационный состав указан во второй части – это умышленные общественно опасные преступления средней тяжести.
• Основной объект посягательства – установленная законом экономическая деятельность. Факультативный объект – материальные интересы.

В качестве предметов посягательства выступают проспект эмиссии, отчет об итогах выпуска или сами эмиссионные ценные бумаги, которые не прошли государственную регистрацию.

Эмиссия ценных бумаг – это действия эмитента по размещению эмиссионных документов. Оно осуществляется в соответствии с законом отдельными выпусками. Выпуск бумаг – это совокупность одного эмитента, в котором предусмотрены одинаковые права их владельцам, равные условие первичного размещения. Все бумаги выпуска имеют один госномер.

Государственные или муниципальные ценные бумаги могут делиться на транши. Под ним понимается часть выпуска в рамках объема в любую дату в течение периода обращения выпуска, не совпадающая с датой первого размещения.

Прочие комментарии к статье:

• Ценная бумага – это документ номиналом валюты РФ или иностранной, который удостоверяет соблюдение формы и реквизитов, имущественные права. Осуществление или передача последних проходит лишь при его предъявлении.

Под ценными бумагами понимаются платежные документы, ценности фондов, долговые обязательства, облигации, переводные и простые вексели, депозитные, сберегательные сертификаты, чеки, банковские книжки на предъявителя, акции, коносамент, приватизационные бумаги.

• Предметом посягательства может быть только эмиссионная ценная бумага. Под ней понимается документарная или без, именная или на предъявителя облигация или акция, закрепляющая совокупность прав имущественного и неимущественного характера, которые нужно удостоверять, уступать, осуществлять безусловно с соблюдением законодательных порядков и форм. Она удостоверяет право владельца на получение денег от эмитента, имущества, процентов от стоимости или прочих прав в сроки, указанные в условиях.
• От одной эмиссионной бумаги производна другая – например, опционное свидетельство. Бумага размещается выпусками, внутри которого каждый экземпляр имеет одни права вне зависимости от времени покупки.
• Именные бумаги в отличие экземпляров на представителя содержат информацию о владельце. Она доступна эмитенту в форме реестра владельцев. Переход прав на бумаги и осуществление прав невозможны без идентификации. Документарная форма устанавливает владельца на основании предъявления сертификата или депо. При бездокументарной форме владельца устанавливают на основании записи в реестре или депо.
• Выбранная форма бумаг определяется в документах, решении о выпуске, проспекте эмиссии. Эмиссионные бумаги бывают только документарными, именные – могут быть бездокументарными, кроме особых случаев.
• Проспект эмиссии – документ со сведениями об эмитенте, его состоянии финансов, экономики, хозяйственной деятельности, выпуске.
• Заведомо недостоверная информация – та, которая несет сведения, не соответствующие действительности. Они внесены в проспект или отчет об итогах выпуска. Либо же это неподлинные сведения, которые существенны для создания представления об уровне эмиссии. К ним могут относиться данные об эмитенте, его руководстве, количестве бумаг на рынке, доходах-расходах, дефиците бюджета, источниках поступления денег.
• Выпуск и проспект ценных бумаг подлежат государственной регистрации. Если бумаги государственные или муниципальные, то они обязательно подлежат эмиссии.

Для регистрации выпуска эмитент предоставляет заявление, решение о выпуске, проспект и прочие документы. При процедуре выпуск получает номер из цифр и букв, который его идентифицирует. Регистрирующий орган осуществляет регистрацию или дает отказ за месяц с даты получения данных. Порядок присвоения регулируется постановлением Центробанка. Причинами отказа становятся данные, указанные в статье 21 соответствующего закона.

Для регистрации можно обратиться в Центробанк, ФСФР, территориальные учреждения и региональные отделы. Федеральная служба финансовых рынков проводит регистрацию выпусков эмиссионных бумаг, документов для госрегистрации, опционных свидетельств.

Решение о выпуске содержит информацию:

• наименование эмитента с местом нахождения и адресом,
• дата принятия документа,
• наименование органа эмитента,
• дата утверждения решения,
• наименование органа, принявшего решение о выпуске,
• вид, категория бумаг,
• права владельца,
• условия размещения,
• количество бумаг в выпуске,
• указание именных или на представителя бумаг,
• номинальная стоимость,
• подпись лиц, печать.

По каждому выпуску бумаг регистрируется отдельное решение. Если регистрация отклонена, документы не могут быть размещены. Отчет об итогах выпуска бумаг предоставляется эмитентом в 30-дневный срок. В нем содержится информация о дате размещения, цене, количестве бумаг. Каждый квартал дается 45 дней на сдачу отчета по итогам.

В нем указываются данные эмитента, состояние деятельности.

1. Состав преступления имеет материальную конструкцию. Преступление окончено в момент причинения ущерба. Деяние и последствия могут быть отделены во времени, что затрудняет квалификацию преступления. Поэтому наличие в бумагах заведомо ложной информации считается как покушение на преступление.
2. Субъективной стороной становится вина прямого или косвенного умысла. Не имеют значения для наказаний мотивы и цели.
3. Заведомость свидетельствует о том, что лицо не сомневается во внесении ложной информации, утверждает проспект с ложными данными. Это указывает на умысл. Деятель осознает, что нарушает закон.
4. Субъектом является лицо старше 16 лет, наделенное правом вносить информацию в проспект или результаты эмиссии.
5. Административная ответственность по статье предусмотрена статьями 15.17-15.24 Административно-правового кодекса.
6. Размещение бумаг без регистрации с крупным ущербом влечет уголовную ответственность. Она накладывается на руководителя организации, отдавшего решение.
7. Если размещение бумаг осуществляется не профессиональными участниками рынка, они также подвергаются уголовному наказанию.

Что показывает судебная практика по данной статье?

Судебная практика необширная, так как с ценными бумагами работает малая часть населения. В случае подделки и внесения ложной информации их просто не сбыть, поэтому часто люди отказываются от такой идеи.

Судебная практика:

• Граждан М. обратился в суд с заявлением против гражданина П., который продал ему часть акций компании. Выяснилось, что ценные бумаги были подделаны, в них была указана недостоверная информация. Из-за этого М. не получил дохода вовсе, а только потерял деньги. П. был обвинен, следствие установило его причастность к изменению информации в акциях. Ему выписали штраф и обязали возместить материальный ущерб.
• Гражданка А. подала в полицию заявление на гражданина Е., который был ее руководителем и собирался с группой лиц подделать информацию о ценных бумагах ради собственной выгоды. Следствие сработало оперативно, и на следующий день всех участников группы арестовали. Их деяние было расценено как покушение на преступление, но самого деяния так и не произошло. Этого не хватило для вынесения уголовной ответственности, но граждане получили крупные штрафы.
• Гражданин К. подал в суд иск против гражданки В., которая в сговоре с гражданином Р. внесли в выпуск ценных бумаг ложные сведения. В результате К., купивший часть бумаг, лишился дохода. Действие было расценено по части 2 статьи 185, был установлен квалификационный состав. В. и Р. приговорили к году лишения свободы и наложили штрафные санкции.

Какие решения чаще всего выносятся по статье 185?

Чаще по статье выносятся обвинительные решения. Проверить, ложная или нет информация в проспекте, легко, подняв реестры регистрации. Потому чаще преступники передаются в руки суда. В зависимости от количества лиц, принимавших участие в преступлении, зависит наказание. Чаще это штраф и лишение свободы. Исправительные работы, как наказание применяются редко.

От чего зависит наказание?

В статье не прописано наличие отягчающих и смягчающих обстоятельств. При вынесении уголовной ответственности на вынесение решения могут повлиять наличие детей у обвиняемого. Ранее в статье было указано наказание за неоднократность преступления, но потом эта часть была исключена. Если бы она была сохранена, то множественность считалась бы отягчающим обстоятельством.

(Пока оценок нет)

Загрузка...